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燃氣論文|城市燃氣工程項目建設風險管理

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燃氣論文|城市燃氣工程項目建設風險管理

發布日期:2019-06-10 作者:陳聰 點擊:

第一作者單位:昆侖能源有限公司

摘自《煤氣與熱力》2017年9月刊


1   概述


工程項目建設風險是指在工程項目的立項、設計、建設以及竣工等全過程中,存在的內外部不確定風險因素[1]。為了對建設項目風險進行預防、應對和監控,運用管理理論和方法來規避或減小風險,降低風險成本的風險管理就逐漸產生了。風險管理是一種科學管理方法。

 

風險管理研究在我國起步相對較晚,我國對風險決策的研究是風險管理研究的開端,2006年6月,國資委頒布了(國資發改革[2006108號)文件《中央企業全面風險管理指引》,標志著央企推行全面風險管理的序幕拉開。




2   項目風險管理的目標與過程 

2.1  項目風險管理的目標


項目風險管理的目標一般可分為項目風險發生之前和發生之后的目標,二者共同組成了項目風險管理完整的目標。在風險損失發生前制定周密、細致的風險管理計劃并在損失發生后立即采取有效的應對風險的措施和策略是必不可少的。

 

2.2  項目風險管理的過程


美國項目管理協會制定的項目管理知識體系(Project Management Body of KnowledgePMBOK)中的項目風險管理過程包括6部分:規劃風險管理、識別風險、實施定性風險分析、實施定量風險分析、規劃風險應對、控制風險2。我國學者一般將項目風險管理過程分為風險識別、風險估計與評價、風險應對、風險監控4個階段[3]。本文采用我國學者對項目風險管理過程的劃分方法,對城市燃氣工程項目建設開展風險管理研究。

3   風險管理技術方法篩選


城市燃氣工程項目建設風險管理工作的開展,首要任務是風險識別,即了解存在哪些風險,以幫助風險管理者面向未來、洞察未來,認識環境的不確定性因素。風險識別是一個連續不斷的過程,需要借助一定的技術方法和手段。在風險識別的基礎上,對風險進行估計和評價更需要通過對所有風險要素的充分、系統而又有條理的分析,即運用概率論和數理統計等技術方法,預測出一個較精確的結果。為更好地進行風險管理工作,本章將對風險識別、風險估計與評價過程中的技術方法進行介紹。

 

3.1  風險識別過程的技術方法

 

風險識別的主要依據包括:風險管理規劃、項目描述、采購計劃、費用計劃、進度計劃等。常用的風險識別技術有:檢查表、頭腦風暴4、德爾菲法、決策樹分析法和流程圖等。鑒于城市燃氣工程項目風險涉及因素較多,本文主要運用德爾菲法和頭腦風暴法對風險進行識別。

 

3.1.1 德爾菲法


20世紀40年代,德爾菲法(Delphi Method)由美國的赫爾默和戈登提出。這種方法不采用集體討論方式,而是采用調查問卷等匿名發表意見、看法的方式,征詢目標專家的意見。由于專家之間不存在直接聯系,只與調查人員聯系,可以有效地征詢到專家們真實、全面的意見,避免了專家之間直接聯系帶來的干擾5

 

3.1.2 頭腦風暴法

 

頭腦風暴法(Brain Storming,BS)是指無限制的自由聯想和討論,通過思維的碰撞產生新的觀念或者激發創新性的設想。采用頭腦風暴法的專題會議,不提倡發表結論性意見,而是在輕松的會議環境中,由會議主持人闡明問題及會議的規則,提倡專家發表盡可能多的方案,形成思維的共振,啟發更多創造性設想的產生。

 

3.2  風險估計與評價過程的技術方法

 

風險估計與評價的方法很多,如故障樹法6、模擬法7、外推法、效用理論、模糊分析方法和決策樹8等。通過查閱參考文獻,結合經驗,初步認為城市燃氣工程項目建設風險主要包括管理風險、技術風險、安全環保風險等方面的風險因素,考慮采用將層次分析法和模糊綜合評價法結合起來的模糊層次分析法進行評價分析。


模糊層次分析法(Fuzzy Analytic Hierarchy ProcessFAHP)是基于“模糊數學”基礎工具發展而來的一種分析方法,它同時包含嚴密的定量分析以及對某些模糊現象的定性研究。在應用模糊層次分析法時,應首先確定評價對象的“因素集”、“對象集”等,然后通過定性分析方法如專家訪談、調查問卷等方法,利用專家的知識、經驗來確定評價對象的權重分配,得到模糊綜合評價矩陣,最后利用定量分析獲得模糊綜合評價的最終結果9。具體應用步驟如下。

 

3.2.1 層次結構模型的構建

 

風險因素層次結構模型(風險評價指標體系)的建立是在風險識別的基礎上,把識別出的風險分成若干組,然后根據層次結構模型的建立規則,構建出從上到下的結構化評價指標體系,形成不同層次。一般最高層只有一個因素,稱為目標層(一級指標),在本文中,是指城市燃氣工程項目建設總風險。中間層為準則層(二級指標),支配下層因素,又受到上層目標層因素的支配,本文共有3個二級指標,分別為經濟風險、質量安全風險和進度風險。最底層為因素層(三級指標),包含識別出的各項風險因素,本文中共有用戶氣價承受能力不足、天然氣價格政策調整等15個三級指標。


3.2.2 描述因素間重要程度

 

本文采用0.1~0.9標度法描述因素間重要程度。依據已經建立的結構模型,通過因素間兩兩比較判斷來構造各層次的模糊互補判斷矩陣。為了使任意兩個因素關于某準則的相對重要程度得到定量描述,在本文中,引入0.1~0.9標度法100.1~0.9標度法采用0.10.20.3,…,0.99個標度來表示兩因素間的重要程度。假設有兩個風險因素,用x1x2表示,用a12代表風險因素x1 x2相比較的重要程度,若a120.5,則表示風險因素x1x2重要;若a12=0.5,則表示風險因素x1x2同等重要;若a120.5,則表示風險因素x1x2不重要。0.1~0.9標度法見表1

                                

                                              表1    0.1-0.9標度法

image.png

 3.2.3 建立模糊互補判斷矩陣10

 

依據0.1~0.9標度法,對n個風險因素間進行兩兩比較判斷,得到模糊互補判斷矩陣:


image.png

3.2.4 進行一致性檢驗11

image.pngimage.png

3.2.5 模糊一致性矩陣的權重確定11

         權重反映各風險因素的影響程度,即重要程度。某因素在目標下的權重計算公式為:image.png


為了對各層次指標權重進行區分,在本文中,二級指標模糊一致性矩陣的權重矩陣用T0表示,三級指標模糊一致性矩陣的權重矩陣用Ts表示。

3.2.6 確定評價集11

 

為了對項目風險因素及整體風險進行評價,要先確定評價集,即確定各風險因素可以分為幾個等級來區分評價,或者說評價集由幾個元素組成,一般評價集可用Y表示。例如,Y=﹛優,良,中,差﹜,Y=﹛好,不好﹜, Y=﹛較小風險,一般風險,較大風險﹜等等。通常也會賦予評價集中各元素一定的分值,進而構成評價矩陣W,以方便對因素進行更直觀的評價。

image.png 

3.2.7 進行二級指標的模糊評價12

 

根據評價集,集中專家分別對二級指標支配的三級指標(風險因素)進行評價打分。根據打分,統計出各三級指標對應的評價集中每個元素出現的頻率,每個元素的頻率即為三級指標的隸屬度。若評價集中選定的元素個數為m,則得到三級指標的單因素評價矩陣R1R2R3分別為:

 image.png


3.2.8 進行一級指標的模糊評價12

 

將各二級指標的模糊評價結果矩陣進行組合,形成新的矩陣,即為二級指標的單因素評價矩陣R0

image.pngimage.png

4   應用實例

 

以某城市燃氣工程項目為例,對工程項目建設風險識別、估計與評價過程進行闡述。

 

4.1  風險識別

 

運用德爾菲法和頭腦風暴法開展風險識別工作。首先利用頭腦風暴法對工程項目建設各個環節可能存在的風險進行梳理,建立起初步的風險清單。然后,利用德爾菲法組織專家判斷是否有新的風險,對風險清單的內容不斷補充完善。如果沒有新的風險,還要判斷風險是否需要進一步分解、歸納,如果不需要就可以確定風險清單,結束風險識別。

 

4.1.1 初步識別風險

 

召集參與某城市燃氣工程項目建設的業主方有關人員,利用頭腦風暴法對項目風險進行識別。參會人員根據自身對燃氣工程項目建設的理解、實際工作經驗以及項目有關資料,可以自由提出盡可能多的方案,并進行風險識別,建立初步風險清單。經過相關人員的識別,共計26項風險,包括上游氣源投產不及時、用戶氣價承受能力不足等。

 

4.1.2 運用德爾菲法開展調查問卷

 

運用德爾菲法,設計一份專家調查問卷,選擇該項目的項目經理、施工單位主要負責人、監理單位主要負責人以及城市燃氣行業相關專家30人作為風險識別的專家,對初步風險清單的內容進行歸類、再識別,將專家認為該工程項目建設存在的風險因素選擇出來,其中,選擇某一風險因素的專家數與專家總數之比,即形成了該風險因素的入選率。風險因素入選率見表2 image.png

1560185618182667.png

同時,專家將各風險因素分別納入經濟風險、質量安全風險以及進度風險三類風險準則中。

 

4.1.3 形成風險清單

 

城市燃氣工程項目建設過程中,影響項目質量、進度的風險因素非常多,但這些因素對項目的影響程度各不相同。為了能夠集中有限的資源盡可能地解決、防范對項目影響程度較大的那些風險,在初步識別風險因素的基礎上,將調查問卷中入選率超過50%的風險因素保留,最終整理形成影響項目建設的重大風險清單,共計15項風險因素,見表2中前15個風險因素。

 

4.2  風險估計與評價

 

運用模糊層次分析法,實現對某城市燃氣項目工程建設風險的估計與評價。

 

4.2.1 建立風險評價指標體系

 

按照模糊層次分析法的應用步驟,首先依據風險識別最終形成的工程項目建設風險清單進行風險評價指標體系的構建。城市燃氣工程項目建設總風險,為一級指標,用x表示。經濟風險、質量安全風險、進度風險3項風險為二級指標,分別用x1x2x3表示。經營區域變化、用戶氣價承受能力不足等15項風險為三級指標,其中,經營區域變化、用戶氣價承受能力不足、天然氣價格政策調整、工程投資超概算及合同簽訂不明晰為經濟風險指標x1下的子指標,分別用x11x12x13x14x15表示;施工圖設計質量較差、鋼質管道施工質量較差、分包商管理不到位、施工作業安全性較差及工程資料不規范為質量安全風險指標x2下的子指標,分別用x21x22x23x24x25表示;上游氣源投產不及時、管道路由調整、施工工藝重大變更、資金審批付款不及時及燃氣企業及地方審批效率低為進度風險指標x3下的子指標,分別用x31x32x33x34x35表示。

 

4.2.2 風險評價指標體系權重的確定

 

依據風險評價指標體系,集中專家對這些風險因素指標做兩兩比較判斷,采用0.1~0.9標度法進行打分,構建模糊互補判斷矩陣,并將其變化為模糊一致性矩陣,進而可以得到模糊一致性矩陣的權重。該項目風險評價指標權重包括3個二級指標權重和15個三級指標權重的確定。

 

①二級指標權重確定

 

x1為經濟風險,x2為質量安全風險,x3為進度風險,在總風險目標下,邀請專家采用0.1~0.9標度法進行打分:因素x1x2相比較,其重要程度標度為0.4x1x3相比較,其重要程度標度為0.6,以此類推,得到項目風險評價二級指標的模糊互補判斷矩陣A0如下:

image.pngimage.pngimage.png


4.2.3 項目風險綜合評價

 

為了對某燃氣工程項目建設風險進行綜合評價,確定風險等級,首先要確定評價集,采用S(輕微風險或無風險)、M(較小風險)、L(一般風險)、H(較大風險)、V(重大風險)5個等級指標描述項目的風險的大小,并且賦予一定的分值,項目風險評價等級見表3

 

3   項目風險評價等級

image.png

邀請具有一定經驗的10名行業專家,根據項目的實際狀況,對各風險因素三級指標進行打分,再依次統計各因素打分對應評語集中每個元素出現的頻率,每個元素頻率即為指標的隸屬度。經統計,對于經營區域變化x11,有2名專家打分7279,即x11對評價等級L的隸屬度為0.2,有5名專家打分分別為8283858587,即x11對評價等級H的隸屬度為0.5,有3名專家打分分別為929495x11對評價等級V的隸屬度為0.3,沒有專家打分少于70分,即x11對評價等級SM的隸屬度均為0,則x11對項目風險評價集的隸屬度可用{0.00.00.20.50.3}表示,同理,可以得到某城市燃氣項目工程建設各風險因素隸屬度,見表4

4   某城市燃氣項目工程建設各風險因素隸屬度

image.pngimage.pngimage.pngimage.png


依據公式(18)對某燃氣項目工程建設最高級的模糊評價結果矩陣B0各元素進行加權平均,得到該項目工程建設總風險得分為81.27,風險評級仍然為H級,從而得到最終評價結果,某城市燃氣項目工程建設具有較大風險。

 

利用加權平均法,還可以確定各二級指標風險評價結果:

 

經濟風險x1得分為82.80,質量安全風險x2得分為83.12,進度風險x3得分為77.03,即在此項目建設中,經濟風險及質量安全風險屬于較大風險,而進度風險屬于一般風險。風險從高到低的順序為:質量安全風險>經濟風險>進度風險。

5   風險應對與風險監控

5.1  風險應對措施

 

根據風險評價結果與各風險因素權重,選擇風險應對策略。本文主要從風險承擔、風險規避、風險分散和風險控制等方面制定重大風險的管理策略,明確風險管理責任部門,落實風險管理責任并提出解決方案。

 

風險承擔是指企業對風險承受度之內的風險,在權衡成本效益之后,不準備采取控制措施降低風險或者減輕損失的策略。


風險規避是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發生的條件,保護目標免受風險的影響。一是要降低損失發生的概率,二是要降低損失程度,主要包括事先控制、事后補救兩個方面。

 

風險分散是指企業采取多元化經營、多方投資、多方籌資、吸引多方供應商、爭取多方客戶等以分散風險的策略。

 

風險控制是指企業在權衡成本效益之后,準備采取適當的控制措施降低風險或者減輕損失,將風險控制在風險承受度之內的策略。

 

依據各級指標風險評價結果,根據項目實際,選擇各項目風險因素的應對策略。經營區域變化:選擇風險承擔策略;用戶氣價承受能力不足、上游氣源投產不及時、管道路由調整、資金審批付款不及時:選擇風險承擔、風險分散策略;天然氣價格政策調整:選擇風險分散、風險控制策略;工程投資超概算、施工圖設計質量較差、工程資料不規范:選擇風險規避、風險控制策略;合同簽訂不明晰、施工工藝重大變更:選擇風險規避、風險分散策略;鋼質管道施工質量較差、分包商管理不到位、施工作業安全性較差:選擇風險規避、風險分散、風險控制策略;企業及地方審批效率低:選擇風險承擔、風險控制策略。


5.2  風險監控措施

 

①建立風險監控體系

 

根據建設項目風險識別、風險估計與評價提出的風險信息,制定出整個城市燃氣工程項目的風險監控的方針、風險監控的程序以及風險監控的管理體系。內容包括風險管理制度、信息報告制度、控制決策制度等。

 

②確定風險的監控責任和時間計劃

 

將每一項風險的監控責任分配、落實到具體的職能部門、工作崗位和具體人員。同時,根據風險發生的頻率和關鍵節點,確定風險監控時間節點、周期和頻率,制定出嚴格的工程項目風險控制時間計劃。

 

③制定和實施風險監控方案

 

由具體負責風險控制的人員,根據風險的特征和時間計劃,制訂出各具體風險的控制方案。在實施監控過程中,必須根據風險的發展與變化,不斷地完善風險控制方案。

 

④跟蹤風險監控結果

 

跟蹤監控結果的目的是收集風險事件控制工作的信息并且給出反饋,即確認所采取的風險控制措施是否有效,風險的發展是否有新的變化等。通過不斷地信息反饋,指導和改進風險控制方案的具體實施,直到對風險事件的控制完結為止。

6   結論

 

①根據某城市燃氣項目的實際情況,建立了與之相適應的風險識別流程,利用頭腦風暴法和德爾菲法識別出經營區域變化等風險因素,建立了風險清單和風險評價指標體系。

 

②以風險評價指標體系為基礎建立了模糊互補判斷矩陣,并計算出各個風險因素的權重。

 

③根據專家打分構造出單因素評價矩陣,結合風險因素權重對基礎指標進行模糊綜合評價,最終對某城市燃氣工程項目建設風險進行了模糊綜合評價。

 

④從總體上看,某城市燃氣項目工程建設風險必須要加強監控,并提出了應對和監控措施。



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